1. 申请认证企业需要向认证机构提交ISO 50001能源管理体系认证申请，包括企业基本信息、管认理证体机系构文将件对和企其业他提相交关的资资料料。进行审核，并确定是否符合认证要求。

2. 审核准备认证机构将派遣审核团队企对业企在业审进核行前现需场要审准核备。好相关的文件和资料，并确保审核期间能够提供真实、准确、完整的信息。

3. 现场审核审核团队将对企业能源管理体系的实施情况进行现场审核，包括目标制定、能源测量、能源审计、节能措施等方面。审核过程中，企业需要配合审核团队的工作，提供真实、准确、完整的信息。

4. 审核报告审核团队将根据审核情况编写审核报告，报告中将详细描述企业能源管理体系的实施情况以及存在的问题和不足。企业需要对审核报告中提出的问题进行整改。

5. 认证决定认证机构将根据审核报告和其他相关资料做出认证决定。如果企业符合认证要求，将颁发ISO 50001能源管理体系认证证书。

一、 管理体系申请书。（耗能企业在申请认证时，由认证机构提供）

能源管理体系认证过程中的问题及对策

能源管理体系运行于用能企业，为之带来了节能减排及企业和社会双重效益。我们在能源管理体系认证过程中发现企业间存在着很大的差异，有的如鱼得水、运行顺畅，有的流于形式、变成负担，且呈逾来逾严重的态势。

以下在认证过程中发现的诸多方面问题是一些企业存在的普遍行为，必须采取有效对策认真加以解决。

一是职能部门职责不清。表现在部门职责、岗位职责、人员职责划分不清，遇事互相推诿，车轮大战；解决对策：应明确部门职责、岗位职责和人员职责，责权利统一，实施相关有效考核。

二是文件失控难识别。需要文件指导的场合没有建立文件，或者文件要求不明确、缺乏可操作性，文件只是“摆设”；解决对策：应针对需要建立所需的文件，提出明确要求，做到操作性强，工作有据可依。

三是目标制定有偏离。未认识到制定目标的必要性，随意根据各类不同的需要而定制（不是“制定”）或更改有“弹性”的目标，缺乏对目标的管理、考核；解决对策：应实施真正的目标管理，制定有用、可行、能起到激励作用的目标，同时在各职能和层次上建立相应的目标，并对目标进行实际、全面、有效的考核。

四是缺乏记录造假现。对各类记录未作出要求，记录不完整、不规范，甚至记录造假；解决对策：应确定各类记录要求，规定记录的方式和具体要求，利用记录的结果考核体系运行情况、产品过程控制和产品质量情况，积累有用的数据，从数据分析中得出发展趋势和结论。

五是人员资格不达标。各岗位上岗人员是否能够胜任无法确定，缺少对上岗人员的资格考核、认定和岗前培训；解决对策：应对岗位人员资格要求作出规定，并对上岗人员是否能够胜任进行考核和认定。

六是培训充数无计划。缺少应有的培训，更谈不上有针对性的培训，培训只是为应付外审而做样子；解决对策：应制定有针对性的培训计划并有效实施，对培训效果进行考核，以验证培训的有效性。

七是研发变更随意性。研发项目没有或仅有大概的计划，对研发的产品要达到的指标没有界定，对研发产品所依据的法律法规标准规范缺乏关注，随时根据现实情况改变研发路线和计划；解决对策：应严格执行设计和开发控制程序，按照要求进行设计和开发策划、输入、输出、评审、验证和确认等一系列工作，研发计划及相关工作需变更时应按程序进行评审和确认。

八是供方更换不严格。不按照合格供方名录采购产品，经常以价格便宜作为采购的依据，对采购产品的质量监管不力；解决对策：应严格执行供方管理控制程序，按照考核、评价和重新评价准则加强对供方的管理，加强对采购产品的验证和控制。

九是过程控制不完善。缺乏对过程应有的控制，没有对需控制的各类过程制定完善的控制措施，基本靠操作人员的经验自我控制过程，缺少过程记录，出现问题时无法追溯原因；解决对策：应建立完善的过程控制保证能力，必要时制定完整、完善的各类过程操作指导文件和各项措施，应靠执行制度来保证产品质量。

十是设备损坏才监管。未建立全面的设备管理制度，不设或少设设备管理、维修人员，设备资源不充分，不能满足生产需要，不按要求正确使用设备，有时因设备问题影响产品质量；解决对策：应建立完善的设备管理制度，按期维护、保养设备，保证设备满足生产和产品质量所需的能力。

十一是测量设备无校验。仪器仪表测量设备管理混乱，无台账、无年度校验计划，未经检定或漏检的仪器仪表在使用甚至在检验岗位上使用；解决对策：应建立完善的测量设备管理制度，定期送检仪器仪表，禁止使用未经检定或漏检的仪器仪表。

十二是产品检验不规范。许多应有的检验过程没有建立，检验规范没有完全依据法律法规及相关标准规范制定，执行产品检验制度不严格，随意产品放行；解决对策：应建立规范的产品检验制度并严格执行，制定的检验规范覆盖法律法规及相关标准规范，产品放行职责明确，有产品质量情况的汇总分析。

十三是顾客满意喊口号。以顾客为关注焦点、顾客满意只是作为口号喊一下，并不认真了解顾客的需求和愿望，处理顾客投诉走过场，进行顾客满意度测评只是为应付外审做的样子；解决对策：应引起对确保顾客满意问题的重视并有具体行动，真正进行顾客满意度调查并利用该结果改进相关工作，在各方面做到顾客满意。

十四是原因分析浅层次。对于所遇到问题的原因分析仅限于表面，不愿追究更多和更深层次的原因，举几个简单事例作为应付；解决对策：应建立真正的长效改进制度，形成坚持实施纠正措施和预防措施的机制，对现实和潜在的问题深入挖掘根源，摆脱强调客观理由或仅限于表面的所谓原因分析。

十五是持续改进不耐久。持续改进只是空谈，没有改进的具体要求和实施措施，也没有考核、激励和对作出的有效改进的固化；解决对策：应将持续改进贯穿于整个质量管理体系过程，制定改进计划并付诸有效实施。

十六是证书获得任务完。能源管理体系的全部任务就是为获取证书。如何保持质量管理体系的有效运行，发挥质量管理体系应有的作用，不在企业领导的工作计划和工作日程之内；解决对策：企业领导应研究能源管理体系对节能减排和促进企业发展应有的重要作用，切实使能源管理体系得到有效运行，而不应该出现面对一大堆待解决的问题苦于找不到解决办法的局面。